股票期權業務投資者須知

一、投資者需具備的開戶條件

  投資者在我司開立賬戶,應是具備從事股票期權(以下簡稱“期權”)交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。

  自然人申請開戶時須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

  投資者須以真實的、合法的身份開戶。投資者須保證資金來源的合法性。投資者須保證所提供的營業執照、身份證及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。


二、開戶文件的簽署

  自然人開戶的,必須由投資者本人現場簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續、簽署開戶文件。

  法人、特殊法人、其他經濟組織等機構投資者開戶的,應當委托代理人現場辦理開戶手續、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構投資者應向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權委托書及其他資料。


三、投資者需知曉的事項

  (一)知曉期權交易風險

  投資者應知曉從事期權交易具有風險。投資者應在開戶前對自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等做出客觀判斷,應仔細閱讀并簽字確認中山證券有限責任公司期權業務《風險揭示書》。

  (二)知曉我司不得做獲利保證

  投資者應知曉期權交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的,我司不得與投資者約定分享利益或共擔風險。

  (三)知曉我司不得接受投資者的全權委托

  投資者應知曉我司及其工作人員不得接受投資者的全權委托,投資者也不得要求我司或其工作人員以全權委托的方式進行期權交易。全權委托指我司或其工作人員代投資者決定交易指令的內容。

  (四)知曉投資者本人須對其代理人的代理行為承擔民事責任

  投資者代理人是基于投資者的授權,代理投資者實施民事行為的人,代理人在代理權限內以投資者名義進行的行為即視為投資者自己的行為,代理人向投資者負責,投資者對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

  (五)知曉期權保證金安全存管的有關規定

  為保障期權保證金的安全,投資者應當知曉并遵守中國證監會有關期權保證金存取的規定,應當確保將資金直接存入我司的客戶保證金賬戶,期權保證金的存取應當通過投資者在我司登記的期權銀行結算賬戶和我司的客戶期權保證金賬戶之間轉賬辦理。

  (六)知曉期權保證金賬戶和結算資料的查詢網址

  投資者知曉其期權保證金賬戶和結算資料的查詢網址為:(www.sipf.com.cn)或者(www.cfmmc.com)。

  (七)知曉從業人員資格公示網址

  有關從業人員的信息可以通過中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)、中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)進行查詢。

  (八)知曉應當妥善保管密碼

  投資者應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期權保證金安全存管監控機構密碼及其他與期權交易相關的密碼,凡使用密碼進行的所有操作均視為投資者本人的操作,投資者必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。

  (九)知曉并遵守交易所有關異常交易、實際控制關系賬戶的規定

  投資者應當知曉并遵守交易所對自買自賣、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關系賬戶的有關規定。

  投資者違反上述規定,我司進行相關提醒、勸阻、制止無效時,我司有權采取提高保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕投資者委托或者終止經紀關系等措施,由此造成的一切損失,均由投資者承擔。

  (十)知曉反洗錢法律法規的有關規定

  投資者應當知曉不得利用期權賬戶從事洗錢活動,知曉期權經營機構作為金融機構承擔反洗錢義務,投資者應積極配合我司開展反洗錢工作,包括但不限于投資者身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。

投資者存在洗錢行為的,需要承擔法律責任,構成犯罪的,將被追究刑事責任。

  (十一)知曉投資者適當性制度的有關規定

  我司根據法律、法規、規章、交易所、中國證券登記結算有限責任公司以及其他行業自律機構的業務規則的各項要求,對投資者進行適當性評價。評價結果不構成對投資者的投資建議,不構成對投資者的獲利保證。

  投資者應當根據投資者適當性管理制度的要求及自身的風險承受能力,審慎決定是否參與期權交易,不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期權交易結果與履約責任。

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