賬戶開戶協議

        			

賬戶開戶協議

甲方:投資者

乙方:中山證券有限責任公司

    

依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國電子簽名法》、《證券公司開立客戶賬戶規范》、中國證券監督管理委員會(以下簡稱為“中國證監會”)頒布的相關規章,以及其他有關法律、法規、規章和自律規則的規定,甲乙雙方就乙方為甲方開立證券公司客戶賬戶(以下簡稱“客戶賬戶”或“賬戶”)及其他相關事宜達成如下協議,供雙方共同遵守。

第一章  雙方聲明和承諾

第一條  甲方向乙方作如下聲明和承諾:

1.甲方具有中國法律所要求的進行金融投資的主體資格,不存在中國法律、法規、規章、自律規則等禁止或限制進行金融投資的任何情形, 并保證用于進行金融投資的資金來源合法;

2.甲方已經充分了解并自愿遵守有關客戶賬戶開立的法律、法規、規章、自律規則和乙方客戶賬戶管理相關規章制度等規定;

3.甲方保證,其在本協議簽署之時,以及存續期間內,向乙方提供的所有證件、資料和其他信息均真實、準確、完整、有效,承擔因資料不實、不全或失效引致的全部責任,同意乙方對甲方信息進行合法驗證和報送;

4.甲方承諾審慎評估自身投資需求和風險承受能力,自行承擔其所參與金融活動的風險;

5.甲方確認,其已閱讀并充分理解和接受《客戶須知》和本協議所有條款,并準確理解其含義,特別是雙方權利、義務和免責條款。

第二條  乙方向甲方作如下聲明和承諾:

1.乙方是依照中國有關法律法規設立且有效存續的證券經營機構,乙方的經營范圍以證券監督管理機構批準的經營內容為限;

2.乙方具有開展業務的必要條件,能夠為甲方提供本協議下約定的金融服務;

3.乙方已按規定實施客戶交易結算資金第三方存管;

4.乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、自律規則的規定;

5.除依法開展乙方營業范圍內的客戶資產管理業務外,乙方不接受甲方的任何全權交易委托,不對甲方進行的金融活動的投資收益或虧損進行任何形式的保證,不編造或傳播虛假信息誤導甲方,不誘使甲方進行不必要的金融市場投資或任何其他投資行為;

6.乙方承諾遵守本協議,按本協議為甲方開立客戶賬戶并提供相關賬戶服務。

第二章  雙方權利和義務

第三條  甲方的權利和義務:

(一)甲方權利

1.享有乙方承諾的各項服務的權利;

2.有權獲知有關甲方賬戶的功能、委托方式、操作方法、傭金及其他服務費率、利率、交易明細、資產余額等信息;

3.有權在乙方的營業時間或與乙方約定的其他時間內,在乙方經營場所或通過乙方提供的自助方式,查詢和核對其客戶賬戶內的資金或證券的余額和變動情況;

4.有權監督乙方的服務質量,對不符合質量要求的服務進行意見反饋或投訴。

5.享有本協議約定的其他權利。

(二)甲方義務

1.確保客戶賬戶僅限甲方本人使用,不得出租或轉借該客戶賬戶;

2.嚴格遵守本協議及乙方公布的所有相關服務規則、業務規定等,由于甲方未遵守本協議或乙方的服務規則和業務規定等而導致的后果、風險和損失,由甲方承擔;

3.對所提交的身份證明文件以及其他開戶資料的真實性、完整性、準確性和有效性負責。甲方信息發生任何變更或有效身份證明文件失效、過期的,應及時以乙方認可的方式進行修改。如因甲方未能及時以乙方認可方式對甲方信息進行修改而導致的后果、風險和損失,由甲方承擔;

4.妥善保管身份信息、賬戶信息、數字證書及賬戶密碼等,不得將相關信息提供或告知他人使用。由于甲方對上述信息、數字證書或賬戶密碼的泄露、管理不當或使用不當造成的后果、風險和損失,由甲方承擔;

5.及時關注和核對客戶賬戶中各項交易、資金記錄等。如發現有他人冒用、盜用等異常或可疑情況時,應立即按照乙方的業務規定辦理賬戶掛失或密碼重置手續。在甲方辦妥上述相關手續前已發生的后果、風險和損失,由甲方承擔;

6.應如實填寫稅收居民身份聲明文件,保證稅收居民身份信息真實、準確和完整,對于乙方認為甲方聲明文件相關信息與其他信息存在矛盾,或者乙方認為聲明文件存在不合理信息的,甲方有義務提供有效聲明文件或者進行解釋。甲方稅收居民信息發生變化的,應在三十日內告知乙方。因上述問題而導致的后果,由甲方承擔;

7.對乙方根據有關法律規定和合同約定履行投資者教育、適當性管理、客戶回訪、反洗錢等職責積極予以配合;

8.履行本協議約定的其他義務。

第四條  乙方的權利和義務:

(一)乙方權利

1.依照有關法律、法規、規章、自律規則的規定,對甲方身份和提供的信息資料的真實性、準確性、完整性、有效性進行驗證和審核,決定是否為甲方開立客戶賬戶并提供相關賬戶服務等;

2.如甲方賬戶資金、資產金額不準確,乙方有權按照甲方實際資金、資產金額進行調整。由于甲方賬戶資金、資產不足,導致乙方出現透支風險的,乙方有權以甲方所欠金額為限對甲方賬戶進行凍結操作并保留向甲方追索相關金額的權利;

3.根據相關法律、法規、規章、自律規則,制定賬戶管理相關的業務規定和流程,并要求甲方遵守和執行;

4.如甲方利用乙方提供的賬戶服務從事洗錢或恐怖融資活動、非真實交易或其他違法違規活動的,乙方有權停止為甲方提供賬戶服務;

5.享有本協議約定的其他權利。

(二)乙方義務

1.告知甲方賬戶管理和使用的相關規則和規定,并進行必要的風險提示;

2.依照相關法律及甲方以乙方認可的方式發出的指示,及時、準確地為甲方辦理賬戶開立、查詢、變更和注銷等手續

3.公布咨詢投訴電話,對甲方的咨詢和投訴及時答復和辦理;

4.對甲方提供的申請資料、業務記錄和其他信息予以保密,不得泄露、出售、傳播及違背客戶意愿使用客戶信息,但根據法律法規或國家有權機關的要求披露上述信息的除外。由于乙方對甲方提供的上述信息、數字證書或賬戶密碼的泄露、管理不當造成的后果和損失,由乙方承擔;

5.按照有關法律、法規、規章、自律規則的規定,履行投資者教育、適當性管理、客戶回訪、反洗錢等有關職責和義務;

6.履行本協議約定的其他義務。

第三章  賬戶的開立、變更和注銷

第五條  乙方可以在經營場所內為甲方現場開立賬戶,也可以按照相關規定,通過見證、網上及中國證監會認可的其他方式為甲方開立賬戶。乙方代理證券登記結算機構或法律、法規、規章認可的其他機構,為甲方開立證券賬戶或其他賬戶的,應遵循相關規定。

第六條  甲方在申請開立賬戶時,須出具真實有效的身份證明文件,按照乙方業務規定,如實提供和填寫有關信息資料,配合乙方留存相關復印件或影印件、采集影像資料等工作。甲方委托他人代理開戶時,代理人須提供真實有效的身份證明文件及授權委托文件,自然人委托他人代為辦理開戶的,代理人應當提供經公證的授權委托文件。

第七條  甲方在申請開立賬戶時,應自行設置密碼并妥善保管,避免使用簡單的字符組合或本人姓名、生日、電話號碼等相關信息作為密碼。甲方應當定期修改密碼,并充分認識由于密碼設置過于簡單而可能導致的風險。所有通過對甲方密碼校驗后辦理的業務,乙方均有權視為甲方本人辦理,由此產生的一切后果由甲方自行承擔。

第八條  為保護甲方權益,甲方須配合乙方就賬戶開立等有關事宜對甲方進行回訪,乙方應以適當方式予以留痕。如回訪時出現異常,乙方有權限制賬戶的開通或使用。

第九條  甲方須配合乙方進行投資者教育和客戶風險承受能力評估。乙方須將評估的結果告知甲方,評估方式可以采用書面或電子方式。甲方可通過書面或網上方式查詢評估的結果。

第十條  甲方發生重要資料變更時,應當及時通知乙方,并按乙方要求辦理變更手續。若甲方客戶信息資料發生變更,而未通知乙方或未按乙方要求辦理變更手續所導致的一切后果,均由甲方自行承擔。

前款所述甲方信息中的重要資料包括但不限于:客戶名稱、身份證明文件類型及號碼、聯系地址、聯系電話、職業、授權代理人及授權事項等相關信息。

第十一條  甲方申請變更客戶名稱、身份證明文件類型及號碼等關鍵信息時,須前往乙方經營場所現場,經乙方重新進行身份識別和審核后辦理變更手續。若雙方就辦理方式另有書面約定的,從其約定。

第十二條  在以下所有條件均滿足時,甲方可以向乙方申請注銷其客戶賬戶:

1.賬戶內托管資產余額為零;

2.賬戶內交易的結算、交收等均已經完成;

3.賬戶不存在任何未解除的限制措施;

4.賬戶不存在任何未了結的債權債務;

5.其他法律、法規規定或雙方約定的情形。     

第十三條  甲方申請注銷其客戶賬戶,應按乙方業務規定,須前往乙方經營場所現場,經乙方重新進行身份識別和審核后辦理注銷手續。滿足中國證券登記結算有限責任公司及乙方非現場銷戶相關規則的客戶,可以采用非現場方式注銷相應證券賬戶。若雙方就辦理方式另有書面約定的,從其約定。乙方依照本協議的約定解除本協議并要求甲方注銷客戶賬戶時,也適用同樣規則。

第四章  賬戶的使用和管理

第十四條  乙方為甲方開立的賬戶用于記錄甲方所參與金融活動的相關信息,包括但不限于證券交易、金融投資等金融活動產生的清算交收、收益分配、支付結算、計付利息等。

第十五條  甲方存取資金應符合國家法律法規及中國人民銀行、國家外匯管理局、中國證監會等監管機構的有關規定。 

第十六條  甲方可以通過銀證轉賬存取外幣資金,不同地區可能存在合作銀行差異,但應按照乙方和轉賬銀行的要求辦理有關手續。甲方轉出資金超過乙方規定限制的金額時,甲方須提前通知乙方。具體限制金額與提前通知時間以乙方公告為準。            

第十七條  為保護甲方權益,甲方在操作賬戶時,如果連續輸錯密碼達到乙方規定次數的,乙方有權暫停該委托方式甚至凍結賬戶。甲方賬戶的解凍事宜按照乙方業務規定處理,由此造成的損失由甲方自行承擔。

第十八條  甲方委托乙方代理證券市場投資或參與其他金融投資所發出的交易指令,應符合證券市場及其他金融市場的交易規則,并應符合本協議以及甲乙雙方達成的其他有關協議的約定。甲方發出的交易指令成交與否,以證券登記結算機構及其他金融市場登記結算機構發送的清算數據為準。乙方按照相關交易規則和結算規則代理甲方進行清算交收。

第十九條  甲方通過其賬戶下達的交易指令及下達指令的方式應當符合法律法規、證券市場及其他金融市場交易規則的規定。如甲方的交易指令違反法律法規、證券市場及其他金融市場交易規則等規定,乙方有權按照證券交易所及其他金融監管機構或自律性組織的要求對甲方賬戶采取限制措施,包括但不限于撤銷委托、限制交易、凍結證券、限制存取款等,由此造成的后果由甲方自行承擔。

第二十條  乙方按照有關法律、法規、規章、自律規則以及證券交易所、證券登記結算機構及其他金融市場交易和登記結算規則進行清算交收,并收取甲方各項交易費用、傭金、服務手續費,代扣代繳稅費等。

乙方有權依法制定上述傭金及其他服務費用的收取標準,并可根據市場狀況調整上述收取標準,但乙方應按照相關法律法規要求,事先履行有關備案及公告程序,告知甲方。

甲方需要調整傭金的,應當向乙方申請辦理調整事宜,經乙方通過后,適用新的收取標準。甲方未申請或者其申請未被乙方通過的,仍適用原收取標準。

第二十一條  乙方按照中國人民銀行、中國證監會的有關規定對甲方賬戶計付利息。

第二十二條  甲方應當妥善保管身份信息、賬戶信息、數字證書和賬戶密碼。甲方使用數字證書或密碼進行的操作視為本人操作。甲方通過使用數字證書和密碼辦理的文件簽署、信息變更等行為和轉賬、交易等所產生的電子信息記錄,視為上述各項行為或交易的合法有效憑證。

第二十三條  當甲方遺失賬戶資料、數字證書或賬戶密碼,或發現有他人冒用、盜用等異常或可疑情況時,甲方應及時向乙方或數字證書簽發機構辦理掛失或密碼重置,在掛失或密碼重置生效前已經發生的交易或損失由甲方自行承擔。如因乙方未及時辦理,造成甲方損失加重的,乙方應對損失加重的部分做出賠償。

第二十四條  甲方可以依照法律法規及乙方業務規定,授權代理人為其辦理相關業務及下達交易指令等,并可以乙方認可的方式終止上述授權。甲方授權代理人在授權期限及范圍內辦理的相關業務和下達的交易指令,視同甲方本人所為。

甲方不得以任何方式全權委托乙方工作人員代理其決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

第二十五條  若甲方賬戶長期不交易使用,并達到監管部門規定的休眠條件的,乙方可對甲方賬戶采取休眠處理措施。

賬戶被休眠處理后,甲方可向乙方申請辦理該休眠激活,也可以向乙方申請新開證券賬戶。休眠賬戶屬于不合格賬戶的,應當規范為合格賬戶后方可激活。

第二十六條  有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期糾正,甲方不能按期糾正或拒不糾正的,乙方可視情形對甲方賬戶采取相應措施。由此造成的損失,由甲方自行承擔。

1.有充分證據證明甲方以前開立的賬戶有假名情況,應立即要求甲方重新開立真實身份的賬戶,如甲方拒絕,乙方應采取停用賬戶的措施;

2.如有充分證據證明甲方賬戶存在資產權屬不清、代理關系不規范或缺少關鍵信息或信息不準確等情況,甲方應按乙方要求配合規范賬戶。如甲方賬戶未能按乙方要求完成規范,乙方可采取賬戶限制、停用等措施;

3.甲方先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的,乙方應當要求甲方進行更新。甲方沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的,乙方認為必要時,應限制甲方交易活動(包括但不限于注銷客戶賬戶、限制辦理新業務、限制賬戶交易或取款、限制撤銷指定交易、限制轉托管、限制銷戶等);

4.如乙方發現甲方的資金來源不合法或違反反洗錢相關規定的,乙方應當依法協助、配合司法機關和行政執法機關打擊洗錢活動,依照法律法規的規定協助司法機關、海關、稅務等部門查詢、凍結和扣劃客戶存款;

5.乙方有權按照法律法規、交易所規則等規定對甲方的交易行為進行監控,發現甲方存在異常交易行為或其他影像正常交易秩序的交易行為的,乙方將按照程序向監管部門、證券交易所等報告,并視情況對甲方采取相應措施;

6.法律、法規規定的乙方可對甲方采取相應措施的其他情形。

第五章  免責條款和爭議的解決

第二十七條  因地震、臺風、水災、火災、戰爭、瘟疫、社會動亂及其他不可抗力因素導致的甲方損失,乙方不承擔任何賠償責任。

第二十八條  因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等突發事故及其他非乙方人為因素,以及監管部門和自律組織等規定的其他免責情形,給甲方造成的損失,乙方如無過錯則不承擔任何賠償責任。

第二十九條  第二十七、二十八條所述事件發生后,乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

第三十條  如出現涉及甲方財產繼承或財產歸屬的事宜或糾紛,乙方將按公證機關出具的公證文件或司法機關出具的生效裁判文書辦理。

第三十一條  本協議未盡事宜,按照法律、法規、規章、自律規則的規定協商解決。

第三十二條  本協議執行中發生的爭議,甲乙雙方可以自行協商解決或向中國證券業協會證券糾紛調解中心申請調解,若協商或調解不成,雙方同意按以下第     種方式解決:(如甲方不作選擇,即默認為選擇2)。

1.提交           仲裁委員會仲裁;

2.向乙方所在地法院提起訴訟。

第六章  協議的生效、變更和終止

第三十三條  本協議可采用電子方式、或紙質方式簽署。

采用電子方式簽署本協議的,甲方以電子簽名方式簽署本協議后本協議即告生效,甲方電子簽名與在紙質合同上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力,無須另行簽署紙質協議。

采用紙質方式簽署本協議的,本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份,每份具有同等的法律效力。

第三十四條  本協議簽署后,若有關法律、法規、規章、自律規則、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則修訂,本協議相關條款與其中強制性規定發生沖突的,按新修訂的法律、法規、規章、自律規則、業務規則及交易規則辦理,但本協議其他內容及條款繼續有效。

第三十五條  本協議簽署后,若前款所述法律、法規、規章、自律規則、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則發生修訂,本協議相關條款與其中規定存在差異,乙方認為應據此修改或變更本協議的,有關修改或變更后的內容將由乙方在其經營場所或網站以公告方式通知甲方,若甲方在七個交易日內不提出異議,則公告內容生效,并成為本協議的組成部分,對甲乙雙方均具有法律拘束力。

第三十六條  乙方提出解除本協議的,應以向甲方發送通知(以下稱為“解除通知”)的方式告知甲方,并在該解除通知中說明理由。如乙方是依照本協議第二十六條的約定解除本協議,則在乙方發出解除通知之時,本協議即解除。

甲方在收到乙方的解除通知后應按照第十三條所約定的賬戶注銷方式辦理銷戶手續。在甲方收到乙方解除協議通知至甲方銷戶手續期間,乙方不再接受甲方除賣出持有證券及其他金融產品外的其他委托指令。

第三十七條  如甲方提出解除本協議的,應依照本協議第十二條、十三條約定的條件和程序,辦理賬戶注銷手續。在甲方辦理完賬戶注銷手續后,本協議即告終止。甲方的銷戶申請應以雙方事前約定或乙方認可的方式提出。在甲方提出銷戶申請時起,乙方不再接受甲方除賣出持有證券及其他金融產品以外的所有其他委托指令。

第三十八條  如遇國家法律、法規、監管規定調整,導致乙方在本協議下為甲方提供的金融服務無法正常開展的,本協議將自國家相關法律、法規、監管規定生效之日起自動終止,在此情況下,乙方無須對甲方承擔違約責任。

第七章  附 則

第三十九條  本協議所指乙方的通知方式除上述條款中已有約定外,可以是書面通知、電話通知、短信通知、郵件通知或公告通知等。

郵寄的書面通知自送達甲方聯系地址時生效,因甲方自己提供的聯系地址不準確、送達地址變更未及時告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒絕簽收,導致書面通知未能被甲方實際接收的,書面通知退回之日視為送達之日;電話通知、短信通知和郵件通知即時生效;公告通知在乙方公告(公告內容由乙方在其營業場所及網站或至少一種中國證監會指定的信息披露報刊上發布)之日起七個交易日內甲方沒有提出異議的,即行生效。

第四十條  本協議所涉及名詞、術語的解釋,以法律法規的規定為準;法律法規沒有解釋的,適用中國證監會、證券交易所、證券登記結算機構和中國證券業協會等規范性文件、業務規則及行業慣例。

 

 

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