證券交易委托代理協議

        			

證券交易委托代理協議

甲方:投資者

乙方:中山證券有限責任公司

    

依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國電子簽名法》和其他有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則等規定,甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券(包括證券衍生品)交易及其他相關事宜達成如下協議,供雙方共同遵守。

第一章  雙方聲明和承諾

第一條  甲方向乙方作如下聲明和承諾:

1.甲方具有中國法律所要求的進行證券市場投資活動(以下稱為“證券投資”)的主體資格,不存在中國法律、法規、規章、自律規則等禁止或限制進行證券投資活動的情形,并保證其用于證券投資活動的資金來源合法;

2.甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期間內向乙方提供的所有證件、資料和其他信息均真實、準確、完整、有效,承擔因資料不實、不全或失效引致的全部責任,同意乙方對甲方信息進行合法驗證和報送;

3.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》,清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險;甲方已詳細閱讀本協議所有條款,準確理解并同意其含義,特別是其中有關乙方的免責條款;

4.甲方承諾遵守證券市場有關法律、法規、規章、自律規則、證券登記結算機構業務規則及證券交易所交易規則等規定,并承諾按照乙方的相關業務流程包括但不限于投資者適當性管理流程,辦理業務。

第二條  乙方向甲方作如下聲明和承諾:

1.乙方是依照中國法律設立且有效存續的證券經營機構,具有相應的證券經紀業務資格,已按相關規定實施客戶交易結算資金第三方存管;

2.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件,能夠依照本協議約定為甲方的證券交易提供相應的服務;

3.乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、自律規則、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則等規定,不接受甲方的全權交易委托,不對甲方的投資收益或虧損進行任何形式的保證,不編造或傳播虛假信息誤導投資者,不誘使甲方進行不必要的證券交易;

4.乙方承諾將按照甲方發出的合法有效的委托,向證券交易所或證券登記結算機構發送委托指令;

5.乙方承諾將遵守本協議,按本協議為甲方提供證券交易委托代理服務。

第二章  委托代理

第三條  雙方同意,乙方接受甲方委托為其代理提供以下服務:

1.接受并執行甲方依照本協議約定的方式下達的合法有效的委托指令;

2.代理甲方進行資金、證券的清算、交收;

3.代理保管甲方買入或存入的有價證券;

4.代理甲方領取紅利股息及其他利益分配;

5.接受甲方對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢,并應甲方的要求提供相應的清單;

6.雙方依法約定的其他委托事項;

7.法律、法規、規章、自律規則規定的、乙方可以代甲方進行的其他活動。

第四條  甲方在證券投資前,應先依照法律法規、相關業務規則在乙方開立賬戶用于甲方的證券買賣交易、清算交收和計付利息等,并按照乙方的要求完成投資者適當性管理工作。乙方代理證券登記結算機構開立證券賬戶,應遵循證券登記結算機構的有關規定。

第五條  甲方向乙方下達委托指令的方式由雙方約定。甲方向乙方下達委托指令的方式包括柜臺委托、自助委托以及乙方認可的其他合法委托方式,自助委托包括網上委托、電話委托、熱鍵委托等,具體委托方式以實際開通為準。

第六條  甲乙雙方可以書面方式約定本協議第五條約定的委托方式之外的其他委托方式,并約定該委托方式的執行程序、身份驗證方式等內容。

甲方委托乙方代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規則及本協議的相關約定。甲方通過乙方委托系統進行證券交易時,如因甲方操作失誤或因甲方指令違反證券市場交易規則或本協議約定,或其他可歸咎于甲方的原因而造成損失的,由甲方承擔。

第七條  甲方應同時開通多種委托方式,當乙方某種自助委托系統出現故障或其他異常情況時,甲方可采用其他委托方式下達委托指令。

第八條  甲方委托乙方代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規則及本協議的相關約定。甲方通過乙方委托系統進行證券交易時,如因甲方操作失誤或因甲方指令違反證券市場交易規則或本協議約定,或其他可歸咎于甲方的原因而造成損失的,由甲方承擔。

第九條  如甲方發出的指令被乙方委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理,則該委托應視為無效委托。

甲方在進行委托前須確保已完全了解有關交易規則,避免發出無效委托指令。

第十條  乙方接受甲方委托指令時,如果出現由于甲方原委托指令未撤銷而造成乙方無法執行甲方新的委托指令時,由此導致的后果、風險和損失,由甲方承擔。

第十一條  甲方在委托有效期內可對未顯示成交回報的委托發出撤銷委托指令(交易規則另有規定的除外),但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因,甲方的撤銷委托指令雖經乙方發出,但甲方委托可能已在市場成交,此時甲方應承認并接受該成交結果

第十二條  甲方委托指令成交與否以證券登記結算機構發送的清算數據為準,成交即時回報僅供參考。由于市場或設備、網絡通訊等技術原因,如果出現高于甲方委托賣出價格或者低于甲方委托買入價格的成交價后長時間仍無成交即時回報的情況,此時甲方委托指令成交與否一律以證券登記結算機構發送的清算數據為準。乙方接受甲方對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢,并應根據甲方的要求提供相應的清單。

第十三條  甲方應特別注意證券市場有關股票配股繳款、紅利領取、紅股上市等已發布信息,并應在配股繳款截止日和紅股上市當日開盤前向乙方確認配股繳款情況和紅股上賬情況。

第十四條  甲方發現以下異常情形時,應立即通知乙方,以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復:

1.證券交易所已開市,甲方無法進入委托交易系統;

2.甲方發現賬戶中資產余額、委托記錄有異常;

3.甲方發現有人在未經任何授權的情況下使用其數字證書或賬戶密碼;

4.甲方發現其他影響其正常交易的異常情形

出現上述系統異常情形時,如甲方未能立即通知乙方,由此而導致的后果、損失和風險,由甲方自行承擔。

第十五條  甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果,如甲方對該結果有異議或發現任何系統異常情況時,須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方提出質詢的,視同甲方對該委托結果無異議。

第十六條  甲方可要求乙方為其提供買賣成交明細單。甲方可在乙方經營場所臨柜查詢和打印,也可通過乙方提供的其他方式查詢和打印。雙方另行通過書面方式約定交付方式和交付時間的,乙方應按約定執行。

第十七條  甲方的交易委托必須符合法律法規和證券交易所交易規則等規定。對于甲方可能影響正常交易秩序的異常交易行為,乙方有權按照證券交易所的要求對甲方的交易委托采取限制措施。

第十八條  乙方官方微信、交易網站、手機軟件、電腦終端等平臺上的任何數據及衍生產品僅供甲方參考。各平臺依據交易所公開數據以及外購或自有的行情數據源作為計算的基礎數據,乙方不保證基礎數據的及時性、準確性、真實性和完整性,不承擔因任何數據準確、遺漏等造成的任何損失或損害的責任。投資有風險,甲方依據相關數據或信息進行投資決策所導致的盈虧由甲方自行承擔。

第三章  網上委托

第十九條  網上委托是指甲方通過互聯網或移動通訊網絡向乙方網上委托系統下達委托指令、獲取成交結果的服務方式。網上委托的上網終端包括電子計算機、手機等通過互聯網或移動通訊網絡連接乙方委托系統的設備。

第二十條  網上委托方式除具有其他委托方式所共有的風險外,甲方還應充分了解和認識到其存在且不限于以下風險:

1.由于互聯網和移動通訊網絡數據傳輸等原因,交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;

2.甲方賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒;

3.由于互聯網和移動通訊網絡上存在黑客惡意攻擊的可能性,網絡服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素,行情信息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲;

4.甲方的網絡終端設備及軟件系統可能會受到非法攻擊或病毒感染,導致無法下達委托或委托失敗;

5.甲方的網絡終端設備及軟件系統與乙方所提供的網上交易系統不兼容,無法下達委托或委托失敗;

6.如甲方缺乏網上委托經驗,可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤;

7.由于網絡故障,甲方通過網上證券交易系統進行證券交易時,甲方網絡終端設備已顯示委托成功,而乙方服務器未接到其委托指令,從而存在甲方不能買入和賣出的風險;甲方網絡終端設備對其委托未顯示成功,于是甲方再次發出委托指令,而乙方服務器已收到投資者兩次委托指令,并按其指令進行了交易,使甲方由此產生重復買賣的風險。

上述風險可能會導致甲方發生損失。

第二十一條  甲方應當按照乙方的要求開通網上委托。甲方在使用乙方的網上委托客戶端軟件前,應取得乙方網上證券委托系統提供的數字證書或網上委托通訊密碼、乙方網上證券委托系統下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。

第二十二條  數字證書、資金賬號、交易密碼、網上委托通訊密碼是網上證券委托的有效身份識別證件。

甲方應妥善保管本人的數字證書、賬戶信息、交易密碼、網上委托通訊密碼,不得擅自泄露、轉交。數字證書或網上委托通訊密碼如果遺失或損壞,甲方有責任在第一時間到乙方掛失。因甲方保管本人數字證書、賬戶信息、交易密碼、網上委托通訊密碼不善所帶來的一切損失由甲方自行承擔。

第二十三條  甲方進行網上委托時,只能使用乙方直接提供給甲方的軟件,或甲方依照乙方指示從乙方指定站點下載的軟件。甲方使用其他途徑獲得的軟件進行網上委托所產生的后果、風險和損失由甲方自行承擔。

第二十四條  凡使用甲方的網上交易證書或網上委托專用密碼、證券賬戶、資金賬號、交易密碼進行的網上委托均視為甲方親自辦理,由此所產生的一切后果由甲方承擔。

第二十五條  甲方在辦理網上委托的同時,應當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式,當乙方網上證券委托系統出現網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結等異常情況時,甲方可采用上述其他委托方式下達委托指令。

第二十六條  甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關規定執行。

第二十七條  甲方確認在使用網上委托系統時,如果連續輸錯密碼達到乙方規定次數的,乙方有權暫時凍結甲方的網上委托交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準,甲方的網上委托被凍結后,應按照乙方的業務規則解凍。

第二十八條  甲方不得擅自向第三方泄露通過乙方網上委托系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。

第二十九條  甲方應單獨使用網上委托系統,不得與他人共享。甲方不得利用該網上委托系統從事證券代理買賣業務,并從中收取任何費用。

第三十條  當甲方有違反本協議第二十八、二十九條約定的情形時,乙方有權凍結甲方的網上委托交易方式,并采取適當的方式追究甲方的法律責任。

第三十一條  隨著信息技術的發展和證券市場的創新,新的委托交易方式和新的證券業務品種會不斷增加,對于部分新的委托交易方式和新的證券業務品種,在符合國家有關法律法規和行業規范的前提下,乙方將視該項新業務的具體情況,為甲方適時提供網上開通或預約服務。

甲方通過互聯網或移動通訊網絡開通新的委托交易方式或新的證券業務品種時,應按照乙方指定的流程輸入資金賬號(或股東賬號)、交易密碼和其他身份校驗信息。凡經乙方驗證其輸入無誤的,即視其為甲方本人操作辦理, 通過網上委托系統簽署的申請表單或協議即視為甲方本人簽署,由此所產生的一切后果由甲方承擔。

第三十二條  當本協議第二十條列示的網上委托系統風險事項發生時,由此導致的甲方損失,乙方不承擔任何賠償責任。

第四章  雙方的責任及免責條款

第三十三條  甲方委托乙方買賣證券時應保證其賬戶中有足夠的資金或證券,保證根據成交結果承擔相應的清算交收責任,否則乙方有權拒絕甲方的委托指令。甲方資金或證券不足時,因非正常原因造成甲方買入或賣出成功的,甲方應承擔透支資金或賣空證券的歸還責任。乙方可對甲方的資金和證券進行處分,包括但不限于限制取款和限制交易、留置、扣劃、強制平倉等,由此造成的全部損失和法律后果由甲方自行承擔,給乙方造成的損失,乙方有權追償。

第三十四條  甲方委托乙方買賣證券成交的,應當依法繳納稅費并按約定向乙方交納傭金及其他服務費。

第三十五條  乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。

任何使用甲方賬戶密碼或者數字證書進行的操作(包括證券交易委托、資金轉賬委托、客戶資料修改等)均視為甲方行為;由于密碼失密或者數字證書丟失給甲方造成損失的,甲方自行承擔全部經濟損失和法律后果。

第三十六條  乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務,非經法定有權機關或甲方許可或授權,不得向第三人透露,因第三方存管協議中約定可被存管銀行獲悉的除外。

乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失和法律后果。

第三十七條  因地震、臺風、水災、火災、戰爭、瘟疫、社會動亂及其他不可抗力因素導致的甲方損失,乙方不承擔任何賠償責任。

第三十八條  因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等突發事故及其他非乙方人為因素,以及監管部門、自律組織等規定的其他免責情形,給甲方造成的損失,乙方如無過錯則不承擔任何賠償責任。

第三十九條  第三十七、三十八條所述事件發生后,乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

第五章 爭議的解決

第四十條  因甲方違約而使乙方遭受的損失應由甲方承擔責任,乙方對甲方資金賬戶內的資金及其證券賬戶內的證券享有優先受償權。

第四十一條  如出現涉及甲方財產繼承或財產歸屬的事宜或糾紛,乙方將按公證機關出具的公證文件或司法機關出具的生效裁判文書辦理。

第四十二條  本協議執行中發生的糾紛,甲乙雙方可以自行協商解決或向中國證券業協會證券糾紛調解中心申請調解,若協商或調解不成,雙方同意按以下第     種方式解決(如甲方不作選擇,即默認為選擇2)。

1.提交           仲裁委員會仲裁;

2.向乙方所在地法院提起訴訟。

第六章 協議的生效、變更和終止

第四十三條  本協議可采用電子方式或紙質方式簽署。

采用電子方式簽署本協議的,甲方以電子簽名方式簽署本協議與在紙質合同上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力。

采用紙質方式簽署本協議的,本協議應由雙方簽字或蓋章。

本協議在以下條件均滿足之日起生效:

(1)如采用紙質方式簽署本協議的,則雙方均已在本協議上簽字或蓋章;如采用電子方式簽署本協議的,則甲方以電子簽名方式簽署了本協議;

(2)甲乙雙方已簽署了《賬戶開戶協議》,且《賬戶開戶協議》已生效。

本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份,每份具有同等的法律效力。

第四十四條  本協議簽署并生效后,若有關法律、法規、規章、規范性文件、自律規則、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則修訂,本協議相關條款與其中強制性規定發生沖突的,按新修訂的法律、法規、規章、規范性文件、自律規則、業務規則及交易規則辦理,但本協議其他內容及條款繼續有效。

第四十五條  本協議簽署并生效后,若前款所述法律、法規等規范性文件發生修訂,本協議相關條款與其中規定存在差異,乙方認為應據此修改或變更本協議的,有關修改或變更內容將由乙方在其經營場所或網站以公告方式通知甲方,若甲方在七個交易日內不提出異議,則公告內容生效,并成為本協議組成部分,對甲乙雙方均具有法律約束力。

第四十六條  甲乙雙方約定撤銷指定交易、證券資產轉托管,甲方須前往乙方經營場所現場,經乙方重新進行身份識別和審核后辦理。若雙方就辦理方式另有書面約定的,從其約定。

第四十七條  乙方應及時為甲方辦理撤銷指定交易、證券資產轉托管業務,但甲方賬戶存在如下情形之一的除外:

1.甲方賬戶為不合格賬戶、休眠賬戶的;

2.甲方賬戶上存在未完成清算或交收的;

3.甲方賬戶上存在未了結債權債務的;

4.甲方賬戶為異常狀態(如司法凍結等情形)的;

5.相關法律法規、證券登記結算機構業務規則和證券交易所交易規則規定的或者甲乙雙方約定的其他情形的。

第四十八條  甲乙雙方簽署的《賬戶開戶協議》終止或依照相關約定或相關法律法規的規定提前解除時,本協議自動終止。

第七章 附 則

第四十九條  甲方委托乙方代理其他金融產品交易及其他相關事務的,如未另有協議約定,則參照本協議約定執行。

第五十條  本協議未作約定的,參照《賬戶開戶協議》的約定執行。

 

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