交易風險揭示書

        			

交易風險揭示書

尊敬的投資者:

沒有只漲不跌的市場,也沒有包賺不賠的投資。在您進入證券市場之前,為了使您更好地了解相關風險,根據證券市場有關法律法規、行政規章、證券登記結算機構和證券交易所業務規則,以及中國證券業協會自律規則,特提供本風險揭示書,請您認真詳細閱讀。投資者從事證券投資包括但不限于如下風險:

1、詐欺風險:中山證券為您提供如下賬戶開立方式:

(1)現場開戶:于中山證券分支機構經營場所內為您開立賬戶。

(2)見證開戶:于中山證券分支機構經營場所外,由中山證券見證工作人員當面或視頻驗證您的身份、見證您簽署開戶資料后為您開立賬戶。

(3)網上開戶:通過中山證券網上開戶系統,憑有效的方式自助開立賬戶。

以上賬戶開立方式,可能會被不法機構、人員冒用,為您開立虛假賬戶、不當使用您的信息或在您沒有投資意愿時誘導您開戶等,從而導致您的合法權益可能受到侵害。為保護您的權益,請登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)、中山證券官方網站(www.phm2017.org)或撥打中山證券客服熱線(95329),查詢有關中山證券、證券分支機構及見證人員的信息,并請根據您本人的真實意愿自主決策是否開立賬戶。

2、宏觀經濟風險:我國宏觀經濟形勢的變化以及其他國家、地區宏觀經濟環境和證券市場的變化,可能引起證券市場的波動,使您存在虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的損失。

3、政策風險:有關證券市場的法律、法規及相關政策、規則發生變化,可能引起證券市場價格波動,使您存在虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的損失。

4、上市公司經營風險:由于上市公司所處行業整體經營形勢的變化;由于上市公司經營管理等方面的因素,如經營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動;由于上市公司經營不善甚至于會導致該公司被停牌、摘牌,這些都使您存在虧損的可能。

5、技術風險:由于交易撮合、清算交收、行情揭示及銀證轉賬等是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的,這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能,同時通訊技術、電腦技術和相關軟件具有存在缺陷的可能,這些風險可能給您帶來損失或銀證轉賬資金不能即時到賬。

由于證券交易所主機和證券公司主機客觀上存在時間差,若您的委托時間早于或晚于證券交易所服務器時間,將會產生不利于您的委托成交或不成交的風險。

6、不可抗力因素導致的風險:因不可抗力、意外事件、技術故障或交易所認定的其他異常情況,導致部分或全部交易不能進行的,交易所可以決定單獨或同時采取暫緩進入交收、技術性停牌或臨時停市等措施;諸如地震、臺風、火災、水災、戰爭、瘟疫、社會動亂等不可抗力因素可能導致證券交易系統癱瘓;證券公司無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統非正常運行甚至癱瘓;證券公司和銀行無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致銀證轉賬系統非正常運行甚至癱瘓,這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交,或者銀證轉賬資金不能即時到賬,您將不得不承擔由此導致的損失和不便。

7、特殊證券品種的風險

您應當根據自身的經濟實力、承受能力和對投資品種的了解程度,認真決定證券投資品種及策略,當您有意投資ST、*ST、退市整理類股票或者其他有較大潛在風險的證券品種(如權證等衍生品)時,尤其應當清醒地認識到該類證券品種可能蘊含著更大的投資風險。

  1. 市價委托風險

    您可自主選擇開通市價委托,開通市價委托前須充分了解市價委托中價格不確定的風險,并愿意承擔市價委托方式的投資風險。

9、其他風險

由于您密碼失密、數字證書保管不當、投資決策失誤、操作不當等原因可能會使您遭受損失;網上委托、熱鍵委托等自助委托方式操作完畢后未及時退出,他人進行惡意操作而造成的損失;網上交易還可能遭遇黑客攻擊,從而造成損失;委托他人代理證券交易,且長期不關注賬戶變化,致使他人惡意操作而造成的損失;由于您疏于防范而輕信非法網絡證券欺詐活動,可能會使您遭受損失,上述損失都將由您自行承擔。在您進行證券交易時,他人給予您的保證獲利或不會發生虧損的任何承諾都是沒有根據的,類似的承諾不會減少您發生虧損的可能。

特別提示:本公司敬告投資者,請您配合進行風險承受能力評估,并客觀判斷自身風險承受能力與證券交易涉及的各類金融產品的風險是否相匹配,審慎進行投資。

如您是具備證券投資資格的境外投資者,在參與境內證券市場投資前,應充分知曉境內證券市場的相關法規知識、境內證券市場風險特征,了解并遵守境內證券市場的法律法規、監管規定、業務規則及相關規定等。

證券市場是一個風險無時不在的市場。您在進行證券交易時存在贏利的可能,也存在虧損的風險。本風險揭示書并不能揭示從事證券交易的全部風險及證券市場的全部情形。您務必對此有清醒的認識,認真考慮是否參與證券交易。當您決定參與證券交易時,請您務必認真閱讀風險揭示書并簽字。

股市有風險,入市需謹慎!

本人/機構已閱讀并完全理解以上《交易風險揭示書》,愿意承擔證券市場的各種風險。

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