當前位置:

資管計劃 > 公告 > 公告詳情

普通投資者和專業投資者

 客戶分為普通投資者和專業投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。專業投資者客戶可以簡化業務開通流程。專業投資者要符合下列條件之一:

(一)經有關金融監管部門批準設立的金融機構,包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

(二)上述機構面向投資者發行的理財產品,包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。

(三)社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。

(四)同時符合下列條件的法人或者其他組織:

1.最近1 年末凈資產不低于2000 萬元;

2.最近1 年末金融資產不低于1000 萬元;

3.具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

(五)同時符合下列條件的自然人:

1.金融資產不低于500 萬元,或者最近3 年個人年均收入不低于50 萬元;

2.具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷,或者具有2 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷,或者屬于本條第(一)項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

前款所稱金融資產,是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。

符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者:

(一)最近1 年末凈資產不低于1000 萬元,最近1 年末金融資產不低于500 萬元,且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織;

(二)金融資產不低于300 萬元或者最近3 年個人年均收入不低于30 萬元,且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

普通投資者和專業投資者可以相互轉化,轉化程序根據相關規定執行。

 


中山證券有限責任公司 ICP備案號:粵ICP備09043378號 Copyright 2003-2019 IPv6
kb88凯时平台 - 凯时kb88.com客户端下载